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選擇私募股權(quán)基金組織形式需要關(guān)注哪些因素

看門狗財富為您解答。

選擇私募股權(quán)基金組織形式，需要投資者在組建私募股權(quán)基金時綜合考慮各種要素，包括不同組織形式的基金稅負不同、治理結(jié)構(gòu)不同等因素。具體而言，需要關(guān)注的因素有：

一、募集資金的難易程度

基金資金募集的難易程度會影響基金組織形式的選擇。信托制私募股權(quán)基金可以通過專業(yè)信托公司推介和募集資金，其募集渠道比較成熟，投資者對信托公司也相對信任，因此，信托制比較容易募集資金。但信托制私募股權(quán)基金的缺點是其發(fā)起人需要符合一定的條件，進入門檻較高，一般的私募基金管理人和機構(gòu)難易介入。有限合伙制私募股權(quán)基金發(fā)起設(shè)立和募集資金的難易程度則主要依靠普通合伙人過往的業(yè)績和品牌，有時候也借助第三方專業(yè)基金的力量進行募集資金，如普通合伙人缺乏業(yè)績和品牌，其首次在市場上募集資金將比較困難。而公司制私募股權(quán)基金往往是先有投資人的投資意向，在確定組織形式，故一般不存在募資問題。因此，如果私募股權(quán)基金的發(fā)起人是缺乏資金但具備相關(guān)投資經(jīng)驗的基金管理者或者及機構(gòu)，一般建議選擇信托制私募股權(quán)基金，或者作為普通合伙人設(shè)立有限合伙制私募股權(quán)基金。

二、資金的利用效率

信托制私募股權(quán)基金對投資者的資金利用效率最低，因為其資金要求一次性到位，容易形成資金閑置有限合伙制私募股權(quán)基金的投資人在出資時采用的是承諾出資制，不會出現(xiàn)資金閑置的情況。因此，有限合伙制私募股權(quán)基金的資金利用效率最高。

三、基金管理人的責、權(quán)、利

基金管理人的責、權(quán)、利具體來說指的是法律責任、權(quán)限范圍以及投資收益提成。

首先說法律責任，有限合伙制私募股權(quán)基金的普通合伙人需就有限合伙制股權(quán)基金的運作承擔無限連帶的法律責任。因此，在各種基金組織形式中其法律責任最大。而采用信托制私募股權(quán)基金的投資管理人即信托公司所承擔的法律責任相對較低，其無需對信托運作所產(chǎn)生的債務(wù)承擔責任，由其委托的投資顧問也無需承擔相應(yīng)的法律責任，除非信托公司或投資顧問在投資過程中在信托計劃規(guī)定的程序上存在明顯的錯誤。公司制私募股權(quán)基金投資管理者通常是投資人自身僅需在其出資范圍內(nèi)承擔有限責任。

其次是權(quán)限范圍。這里所說的權(quán)限主要是指投資決策權(quán)，就這一權(quán)限而言，有限合伙制私募股權(quán)基金的普通合伙人權(quán)限最大，通常情況下在有限合伙制私募股權(quán)基金中，投資決策權(quán)僅屬于普通合伙人。信托制私募股權(quán)基金通過約定確定投資決策委員會，由決策委員會行使投資決策權(quán)，雖然主要由投資顧問和信托公司參與其中，但也允許部分投資人參與決策。公司制私募股權(quán)基金的投資決策權(quán)則屬于股東會或董事會，其他高管僅有權(quán)提供決策建議。

最后是關(guān)于投資收益提成問題。有限合伙制私募股權(quán)基金的普通合伙人和信托制私募股權(quán)基金的投資管理人在投資收益提成問題上基本一樣，一般都按照投資收益的一定比例進行提取，同時，還可以約定每季度提取一定比例的管理費。公司制私募股權(quán)基金的管理層存在激勵不充分的情況，需要公司股東對管理層進行一定的傾斜安排。

四、IPO退出的難易程度

私募股權(quán)基金募資成功投入運作后，需要選擇最便利，同時盈利幅度大的方式退出以獲取投資收益。就目前而言，選擇IPO方式退出是最理想的方式。在我國目前的法律框架下，如果采用IPO方式退出，公司制私募股權(quán)基金具備最便利的條件，其法律環(huán)境也最穩(wěn)定;有限合伙制私募股權(quán)基金在《證券登記結(jié)算管理辦法》修改后才哦你個IPO方式退出在法律上已不存在障礙。信托制私募股權(quán)基金在采用IPO退出時則會遇到一定的法律障礙，在所投資公司IPO之前，需將其在該公司的股權(quán)及權(quán)益轉(zhuǎn)讓給第三方或由第三方代持，可能導致其投資收益大打折扣或引發(fā)雙重稅收及遭遇其他法律困境。

五、稅收成本

單純從稅收種類角度分析，公司制私募股權(quán)基金稅收成本最高，不僅公司需要繳納企業(yè)所得稅問題，投資者分配投資收益時還需要繳納個人所得稅或者企業(yè)所得稅，存在雙重繳稅問題。對于信托制私募股權(quán)基金與有限合伙制私募股權(quán)基金來說不存在需要繳納企業(yè)所得稅的問題，也就是該類基金無需繳納企業(yè)所得稅，僅在投資人分配投資收益時對投資者個人征收個人所得稅或企業(yè)所得稅，有效避免了雙重征稅。

六、法律監(jiān)管

私募基金公司注冊條件有哪些

首先明確：您是投資基金公司，還是投資基金管理公司？

投資基金公司：注冊資本5億，實繳1億，其它章程約定期限內(nèi)交齊，即可。

投資基金管理公司：注冊資本3000萬，對實繳沒有要求。

相關(guān)注冊信息與普通公司注冊所需資料一致

1、單位名稱

2、注冊地址

3、法人、高管等身份信息

4、確定注冊資金+經(jīng)營范圍；

其次看是否進行私募基金管理人備案：

1、如果備案管理登記，經(jīng)營范圍：投資管理、資產(chǎn)管理；

2、實收資本30%以上即可。

3、法人、風控、基金經(jīng)理從業(yè)資格證的取得

4、股東出資能力及合法收入來源

5、實際辦公地點+公司辦公室人員+公司前臺+LOGO等

申請設(shè)立基金管理公司，主要股東應(yīng)當具備哪些

申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東，應(yīng)當具備下列條件：

(一)注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(二)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

設(shè)立私募基金管理公司的條件有哪些

想要成立私募基金公司，但是不知道有哪些注意事項？今天，我們便為大家匯總了一下設(shè)立私募基金公司的基本條件。

設(shè)立私募基金公司需提交的材料

向基金業(yè)協(xié)會申請登記的私募基金管理機構(gòu)，要求在非公開募集基金登記備案系統(tǒng)中填報機構(gòu)基本信息、持牌負責人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等，上傳相關(guān)文件資料。同時，提供以下書面材料：

(1)關(guān)于申請材料真實、準確、完整的承諾函，并加蓋公章；

(2)律師事務(wù)所出具的法律意見書；

(3)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其所稱私募基金，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金他文件。

設(shè)立私募基金公司的基本條件

1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

3、基金型：投資基金公司“注冊資本(出資數(shù)額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位?！?/p>

4、單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

6、基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

(1)發(fā)放貸款;

(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)以公開方式募集資金;

(4)對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

7、管理型基金公司：投資基金管理“注冊資本(出資數(shù)額)不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實收資本(實際繳付的出資額)”。

8、單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

9、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

10、管理型基金企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

《中華人民共和國證券法》第一百三十四條 【證券投資者保護基金】國家設(shè)立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

基金管理人需要具備哪些條件

基金管理人各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個方面：

1.具有一定數(shù)額的資本金

2.與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立;

3.有完整的組織結(jié)構(gòu);

股權(quán)投資應(yīng)承擔哪些風險

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股權(quán)投資必須注意的五大風險包括投資決策風險、企業(yè)經(jīng)營風險、資本市場風險、法律風險和執(zhí)行風險。

投資決策風險

投資決策的風險主要體現(xiàn)在項目定位不準和決策程序的遺漏上。

每個項目都存在特定的行業(yè)，投資者對項目所處行業(yè)、行業(yè)周期、市場環(huán)境不了解，會造成行業(yè)定位風險。對項目企業(yè)的技術(shù)水平、生產(chǎn)能力了解不全，對投資的企業(yè)發(fā)展階段靶向不準，會造成投資類型選擇的風險。拿房地產(chǎn)行業(yè)投資來說，當經(jīng)濟從低谷到復蘇的拐點，建筑施工、水泥等企業(yè)會最先受益，股價上漲也會提前啟動。但是房地產(chǎn)屬于周期性強的行業(yè)，一旦市場需求接近飽和狀態(tài)，房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展的壓力便會倍增，這時投資者就應(yīng)該考慮轉(zhuǎn)向了。

另外，投資決策前，要經(jīng)過一系列程序，比如投資意向書、盡職調(diào)查、財務(wù)和法律審計等，投資程序不完善，盡職調(diào)查不全面，程序遺漏可能造成不可預(yù)知的風險。

企業(yè)經(jīng)營風險

企業(yè)經(jīng)營風險主要是指被投資企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營風險。發(fā)生風險的原因可能是項目所處行業(yè)的市場環(huán)境發(fā)生了變化，比如經(jīng)濟衰退?？赡苁墙?jīng)營決策不對，比如盲目擴張、過快多元化。也可能是企業(yè)管理者的能力不夠，或管理團隊不穩(wěn)定等。企業(yè)經(jīng)營情況發(fā)生變化易導致業(yè)績下滑、停工、破產(chǎn)等不利情況，從而影響股權(quán)投資通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、管理層回購等方式完成投資資金的退出，導致股權(quán)投資沒有收益甚至出現(xiàn)本金損失的情況。最嚴重的甚至可能導致本金完全損失。

曾經(jīng)火極一時的“真功夫”餐飲品牌，就是因為原董事長蔡達標冒然實行去“家族化”內(nèi)部管理改革，引發(fā)了一場內(nèi)部矛盾后，導致風險投資基金幾乎全部退出。矛盾的最后，蔡達標因職務(wù)侵占和挪用資金罪被判刑14年，近50%的股權(quán)被司法拍賣。

資本市場風險

某些行業(yè)、某種投資方式等的具體政策規(guī)定的突然改變，即資本市場的變化，很可能會增加投資人意想不到的風險。這里的資本市場風險主要指政策(如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)帶來的風險，政策發(fā)生變化，市場價格產(chǎn)生波動，風險隨即產(chǎn)生。這種風險是任何投資項目都無法回避的系統(tǒng)風險，因為如利率調(diào)整的宏觀政策的變化對體系內(nèi)的每個企業(yè)都有影響，只是不同行業(yè)受影響的程度不同而已。

此外，股權(quán)投資較容易出現(xiàn)市場操縱或內(nèi)幕交易現(xiàn)象，這類現(xiàn)象破壞了資本市場公開、公平、公正的原則，因而會造成一些投資者的損失。而目前公安機關(guān)對這些行為的監(jiān)管仍非常困難。4月29日，被稱為“投資天才”的私募大佬徐翔因涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱被逮捕，有消息稱他的刑期或為20年?？梢赃@么說，內(nèi)幕交易、市場操縱是目前證券市場最大的違法行為。

法律風險

法律風險主要體現(xiàn)在合同、知識產(chǎn)權(quán)等法律問題上。股權(quán)投資基金與投資者之間簽的管理合同或其他類似投資協(xié)議，保證金安全和保證收益率等條款往往不受法律保護，這是投資風險之一。而股權(quán)基金投資協(xié)議締約不當與商業(yè)秘密保護也可能帶來合同法律風險。

知識產(chǎn)權(quán)法律對科技型企業(yè)具有特殊意義。如果選擇的項目核心是技術(shù)，則應(yīng)該注意該核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)是否存在法律風險。如果目標企業(yè)擁有或使用的商標專利和其它知識產(chǎn)權(quán)持有情況異常，將會影響資本的進入，甚至會承擔違約責任或締約過失責任。對于創(chuàng)業(yè)公司來說，創(chuàng)業(yè)者與原單位的勞動關(guān)系問題、原單位的專有技術(shù)和商業(yè)秘密的保密問題以及遵守同業(yè)競爭禁止的約定等，都有可能引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

另外，法律風險還表現(xiàn)在目標企業(yè)日常經(jīng)營過程中的合同風險、不規(guī)范經(jīng)營風險、員工意外傷害風險、規(guī)章制度不健全、公司印章管理不嚴等的問題上。

執(zhí)行風險

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