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怎樣注冊基金公司

介 紹

私募基金(簡稱PE）是相對于公募而言，是就證券發(fā)行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。

（1）是向特定人募集資金或者向少于 200 人的不特定人募集資金， 并以股權(quán)投資為運(yùn)作方式。

（2）主要投資于非上市企業(yè)股權(quán)，以對非上市企業(yè)注入資金和管理經(jīng)驗(yàn)，從而推動非上市企業(yè)價(jià)值增長，最終通過上市、并購、股權(quán)置換等方式退出的一種投資組織。

（3）可通過具有合法的信托機(jī)構(gòu)（如銀行）作為平臺向基金認(rèn)購者募集并能夠具有資金安全性，從而使其能夠更好的募集到資金。

（4）私募股權(quán)投資基金可以實(shí)行公司制、 合伙制、 契約制和信托制。

設(shè)立公司條件

1.設(shè)立公司制和合伙制私募股權(quán)投資基金，要依照《公司法》、《合伙企業(yè)法》辦理工商登記。

2.設(shè)立契約制、信托制私募股權(quán)投資基金，應(yīng)分別依照私募股權(quán)投資基金設(shè)立的方式及有關(guān)程序辦理。

3.私募股權(quán)投資基金公司（企業(yè)）、私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），以股份有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過 200 人；

4.以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過 50 人； 以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)最高不得超過 50 人。

5.名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

6.名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。 7.基金型公司：投資基金公司注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。

（1）單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

（2）至少3名高管具備股權(quán)投資基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

（3）基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業(yè)可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

（1）發(fā)放貸款；

（2）公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

（3）以公開方式募集資金；

（4）對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。）

8.管理型基金公司：注冊資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，要求一次性繳足，（實(shí)際繳付的出資額）。

（1）單個(gè)投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

（2）至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

（2）注冊資本不低于3億元人民幣；

（3）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（4）持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（5）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（6）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（7）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（8）具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。 如果作為基金公司要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上一條第二款第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)規(guī)定的條件。

基金公司人員資格

主要由這幾部規(guī)定規(guī)范：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》。

其中，對于一般的基金公司人員而言，從業(yè)需要取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)資格在《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中沒有明確規(guī)定，但是證監(jiān)會規(guī)定：具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格：

（1）具有中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；

（2）通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場基礎(chǔ)知識”及“證券投資基金”科目考試的；

（3）參加過2003 年以前中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會組織的基金業(yè)高級管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績合格的；

（4）取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)，并通過中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試或者考核的。

證券投資基金行業(yè)高級管理人員（一般稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。具體要求由《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定。其中，督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級管理人員，由《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》專門規(guī)定。

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